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证监会年内开出217张罚单,违规占比近七成

作者: 时间:2019年12月05日 信息来源:证券日报

   《证券日报》证监会网站披露数据统计,截止到12月3日,证监会以及地方证监局共发出217张罚单,其中内幕交易罚单共94张,占总罚单数量的43.32%,涉及信披违规的罚单有57张,占比26.27%。内幕交易和信披违规罚单合计占比近七成。

   由于法律界定模糊、举证困难等原因,近几年内幕交易案件增长较快;而在信披违规中,虚假陈述对股民伤害最大,也扰乱了证券市场秩序。

  近日,因未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题,证监会重罚五洋债承销商德邦证券股份有限公司,罚没逾1900万元。据不安全统计,截至12月3日,证监会以及地方证监局共发出217张罚单,内幕交易和信披违规罚单合计占比近七成。值得关注的是,被处罚对象中,包括证券公司、会计师事务所和律师事务所等中介机构。

  多位专家在接受人民网记者采访时表示,通过强化中介机构的责任,更容易发现证券发行中存在的问题,从而更有助于充分保护普通投资者的合法权益。除了相关的中介机构,事件的经手人和自然人也应独立承担法律责任。未来要加大对违法中介的处罚力度,只有提升违法成本才能在根源上减少中介机构违法的动力,有效震慑潜在的违法者。

  监管部门以落实中介机构责任为重要抓手

  今年以来,证监会公布的处罚对象中,包括2家会计师事务所、3家资产评估机构、1家律师事务所和4家证券公司,处罚范围和力度可谓空前。

  以德邦证券为例,根据证监会公布的行政处罚决定书显示,其处罚内容包括对德邦证券责令改正,给予警告,没收违法所得1857.44万元,并处以55万元罚款;对周丞玮、曹榕给予警告,并分别处以25万元罚款,撤销证券从业资格;对林燕、吴皓炜、罗健给予警告,并分别处以15万元罚款。

  “从《证券法》第191条规定的法律后果来看,对德邦证券此中介机构的处罚接近于顶格处罚,十分严厉。中介机构相比于普通投资者,拥有更加专业的知识背景,通过强化中介机构的责任,更容易发现证券发行中存在的问题,从而更有助于保护普通投资者的合法权益。

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